એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ સામે સેબીએ મોટી કાર્યવાહી કરી, સ્ટોક બ્રોકરના નિયમોનું પાલન ન કરવા બદલ દંડ ફટકાર્યો

બજાર નિયમનકાર સેબીએ એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ પર દંડ ફટકાર્યો છે. આ દંડ સ્ટોક બ્રોકર નિયમો અને નિયમનકારી નિયમોના ઉલ્લંઘન બદલ લાદવામાં આવ્યો છે.

શેરબજાર નિયમનકાર સિક્યોરિટીઝ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા એટલે કે સેબીએ એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ સામે મોટી કાર્યવાહી કરી છે. સેબીએ એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ પર 10 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકાર્યો છે. આ દંડ સ્ટોક બ્રોકર નિયમો અને નિયમનકારી નિયમોના ઉલ્લંઘન બદલ લાદવામાં આવ્યો છે. બ્રોકરેજ ફર્મે આ દંડ 45 દિવસની અંદર ચૂકવવો પડશે. ૮૨ પાનાના આદેશમાં સેબીએ જણાવ્યું હતું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ અનેક બાબતોમાં નિયમનકારી પ્રક્રિયાઓનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ ગઈ છે. આમાં વિસંગતતાઓની જાણ કરવી અને ક્લાયન્ટ ફંડનું અયોગ્ય સંચાલન શામેલ છે. સેબી દ્વારા એપ્રિલ 2021 થી નવેમ્બર 2022 ના સમયગાળા માટે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝની તપાસ હાથ ધર્યા બાદ આ આદેશ આપવામાં આવ્યો છે.

સેબીની તપાસમાં ઘણી ખામીઓ જોવા મળી

સેબીએ અવલોકન કર્યું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે ક્લાયન્ટ પાસેથી મળેલી પસંદગીઓ અનુસાર ક્લાયન્ટના ભંડોળ અને સિક્યોરિટીઝનું સમાધાન કર્યું નથી. ઉપરાંત, તે ખાતાની વિગતો સાથે રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ ઉપલબ્ધ કરાવવામાં નિષ્ફળ ગયું. વધુમાં, સેબીએ જણાવ્યું હતું કે બ્રોકરેજ ફર્મે અપફ્રન્ટ/નોન-અપફ્રન્ટ માર્જિનની ઓછી વસૂલાત માટે સ્ટોક એક્સચેન્જ દ્વારા લાદવામાં આવેલા દંડને તેના ગ્રાહકો પર પસાર કર્યો હતો. સેબીએ અવલોકન કર્યું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે ક્રેડિટ બેલેન્સ ધરાવતા ગ્રાહકોની સિક્યોરિટીઝ ક્લાયન્ટના અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ ખાતામાં ટ્રાન્સફર કરી હતી. આ ઉપરાંત, ગ્રાહકોની ફરિયાદોનો યોગ્ય રીતે ઉકેલ આવ્યો ન હતો.

ગયા મહિને, 8 કંપનીઓ પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો

ગયા મહિને જ, સેબીએ ફ્રન્ટ રનિંગના કેસમાં 8 કંપનીઓને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કરી દીધી હતી. ‘ફ્રન્ટ-રનિંગ’ એ શેરબજારમાં એક ગેરકાયદેસર પ્રથાનો ઉલ્લેખ કરે છે જ્યાં કોઈ એન્ટિટી બ્રોકર અથવા વિશ્લેષક પાસેથી મળેલી બિન-જાહેર માહિતીના આધારે વ્યવહાર કરે છે. સેબી દ્વારા ગગનદીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (મોટા ક્લાયન્ટ) ના સોદાઓમાં કેટલીક સંસ્થાઓ દ્વારા કથિત રીતે આગળ વધવાની તપાસ શરૂ કર્યા બાદ આ કાર્યવાહી કરવામાં આવી હતી. તેના વચગાળાના આદેશમાં, સેબીએ શોધી કાઢ્યું કે આશિષ કીર્તિ કોઠારી, તેમના પરિવારના સભ્યો અને તેમના HUF (હિન્દુ અવિભાજિત પરિવાર) પર મોટા ગ્રાહકોના વેપારને આગળ ધપાવવાનો આરોપ છે.